证监局落实开户实名制工作汇报范文(2)

　　三、以不信邪的精神，强势清除“钉子户”

　　深圳证监局对辖区各期货公司提出的基本要求是，20xx年12月1日以后开户的账户，必须实名制;12月1日以前的老客户，无论休眠与否，尽最大努力，一是做好舆论宣传，取得投资者认同;二是采取上门服务、反复联系等措施，增强工作主动性。但各公司均不同程度地存在一些“钉子户”，影响实名制进度。为了达到预期目标，有的公司擅自放松统计口径，个别公司甚至通融客户。

　　在4月份的非现场检查中，深圳证监局发现某公司40余名新开户客户未落实实名制，该公司以种种理由推脱责任，既不愿意得罪客户，又不愿增加经营成本，虽然承诺立即清理，但迟迟不行动，拖延观望。深圳证监局立即向该公司主要负责人严肃提出监管意见，要么立即落实，要么严厉追究责任，对该公司新设网点等业务进行限制。在严督下公司经过加班加点、克服困难，追上了辖区的总体进度。

　　有的公司为了能提交漂亮的数据，擅自放松统计口径，把已实名开了户、但因为未存入保证金合同未生效的客户计入在已落实的范围内;或者把只有身份证扫描件但没有客户头部影像照片的客户计入在已落实的范围内。为此，深圳证监局严格统计口径，把以上两类客户坚决排除在统计之外，要求各公司在提交实名制数据时，必须同时提交所有客户明细，做到所有数据有据可依、有证可查，保证数据的真实、准确和完整。

　　为了给公司施加更大压力，5月21日至5月30日最后两周，要求各公司每日提交经主要负责人签字确认的实名制进展表;对于既未落实实名制，又未限制其交易、出入金的客户，要求公司逐个说明理由。深圳证监局的强势措施，有力推进了收尾工作进展。

　　截至20xx年5月底，深圳辖区开户实名制工作基本达到预期目标。即(1)新开户客户100%实现实名制;(2)20xx年6月1日以后有交易客户100%实名制;(3)未实名制账户100%限制开仓或冻结;(4)办妥实名制手续的客户权益达到了所有客户权益的99.36%。

　　6月1日以后，辖区凡是有交易或持仓，但未落实实名制的期货客户，期货公司100%采取限制开仓、禁止资金存取等强制措施，对客户实名制未落实原因每周书面报告逐个说明。活跃户未落实实名制比例已从5月底的3.79%降到6月20日的1.72%。深圳证监局对公司的动态数据跟踪，将持续到所有活跃户100%完成实名制。

　　开户实名制是期货市场的一项长期性的基础工作，它的顺利推进将有助于规范期货公司经营，也有助于提高系统资源运行效率，增强监管工作有效性。深圳证监局已把开户实名制工作纳入日常监管，并将通过有步骤、持续性的跟踪检查，确保开户实名制完全落实。