二、多项选择题〈每小题1.5分，共30.0分〉
1、上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。下列说法正确的是:ACDE
A、董事会应当及时编制定期报告草案，提请股东大会审议;
B、证券事务代表负责将定期报告送达董事审阅;
C、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;
D、监事会负责审核董事会编制的定期报告;
E、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
《上市公司信息披露管理办法》第三十九条 上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
2、在交易事项中，出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的，还应当对如下哪些方面进行说明。(ABCD)
A、上市公司是否存在为该子公司提供担保;
B、上市公司是否存在委托该子公司理财;
C、该子公司占用上市公司资金等方面的情况;
D、如存在占用上市公司资金情况，披露涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施;《上市公司收购股权或资产披露格式》6．出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的，还应当说明上市公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施。
3、向不特定对象公开募集股份，应当符合下列规定:(ACD)
A、发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价的百分之九十或前一个交易日的均价
B、最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十
C、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六
D、除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产
《上市公司证券发行管理办法》第十三条 向不特定对象公开募集股份（简称“增发”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：
（一）三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
（二）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；
（三）发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
4、控股股东、实际控制人转让上市公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查:(ABCD)
A、受让人受让股份意图:
B、受让人的资产以及资产结构:
C、受让人的经营业务及其性质:
D、受让人是否拟对公司进行重组，重组是否符合上市公司的整体利益，是否会侵害其他中小股东的利益。
5、下列哪些事项需要独立董事发表意见(ABCD)
A、提名、任免董事
B、聘任解聘高级管理人员
C、公司董事会未作出现金利润分配预案
D、对外提供财务资助
中小板规范运作指引3.5.3独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任、解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案；
（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）重大资产重组方案、股权激励计划；
（七）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（八）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司章程规定的其他事项。
6、某上市公司拟于2011年4月12日公布年报，该上市公司在下列时点或期间内不得向激励对象授予股票期权:(BCD)
A、2011年3月9日
B、2011年3月14日
C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日
D、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日
《上市公司股权激励管理办法》第二十六条 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（一）定期报告公布前30日；（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
7、审计委员会认为(BCD)，应当及时向董事会报告。
A、上市公司募集资金进展缓慢
B、上市公司募集资金管理存在违规情形
C、募集资金管理存在重大风险
D、内部审计部门没有按规定提交检查结果报告的
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。
8、法院受理重整、和解或者破产清算申请的，上市公司应当及时向本所报告并披露的内容至少包括:（ABCD）
A、申请人名称(适用于债权人申请情形〉
B、法院作出受理重整、和解或者破产清算申请裁定的时间及裁定的主要内容
C、法院指定的管理人的基本情况(包括管理人名称、负责人、成员、职责、处理事务的地址和联系方式等)
D、负责公司进入破产程序后信息披露事务的责任人情况(包括责任主体名称、成员、联系方式等〉
9、以下行为须经股东大会审议通过的是:(ACDE)
A、公司及其公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审
计净资产的50%以后提供的'任何担保
B、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后
提供的任何担保
C、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保
E、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保
11、控股股东、实际控制人的下列哪些行为影响了上市公司机构独立和资产完整:(ABCD)
A、与上市公司共用主要机器设备;
B、与上市公司共用专利、非专利技术;
C、与上市公司共用原材料采购和产品销售系统;
D、与上市公司共用机构和人员。
12、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见:(ABCD)
A、公司非独立董事
C、董事会秘书
B、公司副总经理
D、公司独立董事
13、公司〈ACD〉等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议。
A、经理
C、监事会
B、财务负责人
D、董事会秘书
14、上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列哪一时点后及时履行首次披露义务:(ABC)
A、董事会或监事会作出决议时
B、签署意向书或协议(无论是否附加条件或期限〉时
C、公司(含任一董事、监事或高级管理人员)知悉或理应知悉重大事件发生时
D、交易合同尚在商谈中且市场未出现相关传闻，公司股票及其衍生品种交易也未发生异常波动
15、公司在以下情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份(ABCD)。
A、减少公司注册资本
B、与持有本公司股票的其他公司合并
C、将股份奖励给本公司职工
D、股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
16、公平信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，以下属于重大信息的是（ABCDE）
A、公司技术取得重大突破，研发出一种具有较大市场空间的新产品
B、公司近期拟推出股权激励方案
C、公司中标一项重大合同
D、公司预计业绩与己披露的业绩预告出现较大差异
E、公司拟筹划收购同行业的其他公司
17、下列情况下公司应当通过网络投票方式，为中小股东参加股东大会提供便利;(ABEF)
A、证券发行
B、重大资产重组
C、股权激励
D、股份回购
E、股东以其持有的股份偿还其所欠该公司的债务
F、对上市公司有重大影响的附属企业到海外上市
18、股票交易出现以下情况之一时，将被认为属于股票交易异常波动:(AD)
A、某只股票的价格连续三个交易日达到涨幅或跌幅限制，但有一天收盘价未达到涨幅或跌幅限制
B、连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到20%
C、某只股票的日均成交金额连续五个交易日逐日增加50%
D、连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股连续三个交易日内的累计换手率达到20%的
19、上市公司召开股东大会，___ABC__应当出席会议。
A、董事B、监事
C、董秘、D、内审部经理
20、董事会在审议关联交易事项时，下列董事或者具有下列情形之一的董事应回避表决的是:(ABCD)
A、在交易对方任职
B、在交易对方控制的下属单位任职
C、交易对方实际控制人的关系密切的家庭成员
D、交易对方实际控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭
成员
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