中原券股份有限公司章程(4)

第四章　股东和股东大会

　　第一节　股东

　　第五十六条　公司股东应符合国家证券监督管理部门规定的条件。公司股东为依法持有公司股份并且其姓名(名称)登记在股东名册上的人。股东按其所持有的股份种类和份额享受权利，承担义务;持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

　　公司不得因为任何直接或间接拥有权益的人士未向公司披露其权益而行使任何权力以冻结或以其他方式损害其所持任何股份所附有的权利。

　　在联名股东的情况下，若联名股东之一死亡，则只有联名股东中的其他尚存人士应被视为对有关股份拥有所有权的人，但董事会有权为修订股东名册之目的要求提供其认为恰当之死亡证明。就任何股份之联名股东，只有在股东名册上排名首位之联名股东有权接收有关股份的股票、收取公司的通知、在公司股东大会中出席及行使表决权，而任何送达该人士的通知应被视为已送达有关股份的所有联名股东。

　　如两个以上的人登记为任何股份的联名股东，他们应被视为有关股份的共同共有人，但必须受以下条款限制：

　　(一)公司不应将超过四名人士登记为任何股份的联名股东;

　　(二)任何股份的所有联名股东应对支付有关股份所应付的所有金额承担连带责任;

　　(三)如联名股东之一死亡，则只有联名股东中的其他尚存人士应被公司视为对有关股份拥有所有权的人，但董事会有权为修改股东名册之目的而要求提供其认为恰当的死亡证明文件;

　　(四)就任何股份的联名股东而言，只有在股东名册上排名首位的联名股东有权从公司收取有关股份的股票，收取公司的通知，出席公司股东大会或行使有关股份的全部表决权，而任何送达前述人士的通知应被视为已送达有关股份的所有联名股东。

　　第五十七条　公司普通股股东享有下列权利：

　　(一)依照其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分配;

　　(二)参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使表决权;

　　(三)对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询;

　　(四)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让股份;

　　(五)依照公司章程的规定获得有关信息，包括：

　　1、在缴付成本费用後得到公司章程;

　　2、在缴付了合理费用後有权查阅和复印：

　　(1)　所有各部份股东的名册;

　　(2)　公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的个人资料，包括：1现在及以前的姓名、别名;2主要地址(住所);3国籍;4专职及其他全部兼职的职业、职务;5身份证明文件及其号码。

　　(3)　公司股本状况;

　　(4)　自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面总值、数量、最高价和最低价，以及公司为此支付的全部费用的报告;

　　(5)　公司债券存根;

　　(6)　股东大会会议记录;

　　(7)　董事会会议决议;

　　(8)　监事会会议决议;

　　(9)　财务会计报告。

　　(六)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产分配;(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份;

　　(八)法律、行政法规、部门规章及公司章程所赋予的其他权利。

　　第五十八条　股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的书面文件，公司经核实股东身份後按照股东的要求予以提供。

　　第五十九条　股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效(涉及外资股股东的适用本章程争议解决规则的规定)。

　　股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销(涉及外资股股东的适用本章程争议解决规则的规定)。

　　第六十条　董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼(涉及外资股股东的适用本章程争议解决规则的规定)。

　　监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求後拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(涉及外资股股东的适用本章程争议解决规则的规定)。

　　他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼(涉及外资股股东的适用本章程争议解决规则的规定)。

　　第六十一条　董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼(涉及外资股股东的适用本章程争议解决规则的规定)。

　　第六十二条　公司普通股股东承担下列义务：

　　(一)遵守法律、行政法规和公司章程;

　　(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;

　　(三)除法律、行政法规规定的情形外，不得退股;

　　(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;

　　公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任;

　　公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任;

　　(五)以现金缴资的资金应及时缴付，以实物出资者应按规定及时办理有关手续，未及时缴纳(缴足)股金者应按约定承担相应的违约责任;

　　(六)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。

　　股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承担其後追加任何股本的责任。

　　第六十三条　公司的股东、实际控制人在出现下列情形时，应当在5个工作日内通知公司：

　　(一)所持有或控制的公司股权被采取财产保全或者强制执行措施;

　　(二)质押所持有的公司股权;

　　(三)决定转让所持有或控制的公司股权;

　　(四)持有5%以上股权的股东变更实际控制人;

　　(五)变更名称;

　　(六)发生合并、分立;

　　(七)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序;

　　(八)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任;

　　(九)其他可能导致所持有或控制的公司股权发生转移或者可能影响公司运作的。

　　公司应当自知悉上述情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。

　　公司发行上市後，持有5%以下股权的股东不适用本条规定。

　　公司股东通过认购、受让公司股权或以持有公司股东的股权及其他方式，持有公司股权的比例可能达到或超过公司注册资本的5%时，应当事先告知公司，并在中国证监会办理批准手续後，方可正式持有相应比例的股份。未经中国证监会批准，任何机构或个人不得直接或间接持有公司5%以上股份，否则应当限期改正;未改正前，相应股份不得行使表决权。

　　第六十四条　公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。

　　除法律、行政法规或者公司股份上市的证券交易所的上市规则所要求的义务外，控股股东在行使其股东的权力时，不得因行使其表决权在下列问题上作出有损於全体或者部份股东的利益的决定：

　　(一)免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任;

　　(二)批准董事、监事(为自己或者他人利益)以任何形式剥夺公司财产，包括(但不限於)任何对公司有利的机会;

　　(三)批准董事、监事(为自己或者他人利益)剥夺其他股东的个人权益，包括(但不限於)任何分配权、表决权，但不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。

　　第六十五条　公司应当建立和股东沟通的有效机制，依法保障股东的知情权。

　　公司有下列情形之一的，应当通知全体股东，并向公司住所地中国证监会派出机构报告：

　　(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为;

　　(二)公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准;

　　(三)公司发生重大亏损;

　　(四)拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者总裁;

　　(五)发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;

　　(六)其他可能影响公司持续经营的事项。

　　第六十六条　公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有下列行为：

　　(一)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;(二)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;

　　(三)股东违规占用公司资产;

　　(四)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。