证券从业资格考试题(2)

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为单一客户办理集合资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。

　　A.在会员范围内通报批评

　　B.在中国证监会指定媒体上公开谴责

　　C.暂停或限制交易

　　D.取消会员资格

　　8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。

　　A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

　　B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

　　C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

　　D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

　　9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。

　　A.清算是交收的基础和保证

　　B.交收是清算的后续与完成

　　C.清算结果正确才能确保交收顺利进行

　　D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

　　10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。

　　A.年度报告

　　B.半年度报告

　　C.季度报告

　　D.临时报告

　　11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有__。

　　A.T+1日成交

　　B.T日部分成交

　　C.T日全部成交

　　D.T日不成交

　　12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。

　　A.自营股票规模不得超过净资本的100%

　　B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%

　　C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

　　D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外