证券从业资格考试题(3)

　　13.证券交易所对__可以作出限制性规定。

　　A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例

　　B.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例

　　C.融券卖出的价格

　　D.融资买入的价格

　　14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。

　　A.交易品种单一

　　B.交易量通常较小

　　C.交易手续相对比较复杂

　　D.投资者相对较少

　　E.比较分散

　　15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。

　　A.责令改正

　　B.警告

　　C.没收违法所得

　　D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。

　　A.股份编码

　　B.股份名称

　　C.上一转让日转让价格和数量

　　D.当日转让价格和数量

　　17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。

　　A.人员执业资格

　　B.证券投资建议、客户回访及投诉管理

　　C.风险揭示

　　D.投资顾问服务协议

　　18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。

　　A.融资买入额

　　B.融资余额

　　C.融券卖出量

　　D.融券余量

　　19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。

　　A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”

　　B.最小报价变动为0.01元

　　C.交易单位为手(1手=100元面值)

　　D.申报单位为1000手或其整数倍

　　20.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。