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证券从业资格考试题(5)

试题 时间:2021-08-31 手机版

  24.在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,需履行的义务有__。

  A.按规定收取服务费用

  B.不接受全权委托

  C.拒绝接受不符合规定的委托

  D.坚持为客户保密制度

  25.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括__。

  A.审查代理协议的格式及其合法性

  B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

  C.检查会员的内部风险控制制度

  D.全面检查会员遵守法律法规情况

  26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。

  A.一天企业债回购

  B.二天企业债回购

  C.三天企业债回购

  D.九天企业债回购

  E.七天企业债回购

  27.以下__,深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00~15:30。

  A.公司债券的大宗交易

  B.专项资产管理计划协议交易

  C.权益类证券大宗交易

  D.债券大宗交易(除公司债券外)

  28.以下符合__条件的权证,方可申请在证券交易所上市。

  A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

  B.申请上市的权证不低于3000万份


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